當前我省資本市場發展情況

主持人:各位網友,大家好!這里是湖南省人民政府網站在線訪談欄目,我是本次節目的主持人。今天,非常榮幸能邀請到湖南省地方金融監督管理局黨組書記、局長張世平同志,就“搶抓改革機遇繁榮資本市場”與大家進行在線交流。

張世平:主持人好!各位網友好!很高興跟大家一起交流,也非常感謝廣大網友對我省資本市場改革發展的關心和支持。

主持人:張局長,您好!能否請您介紹一下我省資本市場的總體情況。

張世平:好的。借此機會向網友們介紹目前我省資本市場現狀。

去年以來,黨和國家大力推進資本市場改革,新的證券法出臺實施、科創板設立并平穩運行、創業板注冊制改革落地、新三板設立精選層并建立轉板上市機制,資本市場迎來了黃金發展期。省委、省政府高度重視資本市場發展,省政府下發了《關于加快推進企業上市的若干意見》,出臺了15條支持企業上市的政策措施,全面啟動實施企業上市“破零倍增”計劃,大力推進“資本市場縣域工程”全覆蓋,在湖南股交所設立“科技創新專板”,引導基金聚集區規范有序發展,全省資本市場呈現出欣欣向榮的景象。

一是企業上市“破零倍增”計劃開局良好。今年以來,全省新增11家A股上市公司,其中上交所主板1家、科創板5家;深交所中小板4家、創業板1家,首發募集資金113.02億元,新增首發上市公司家數據全國第8位、中部地區第2位。截止9月底,我省現有A股上市公司家數115家,居全國第10位、中部地區第2位。此外,還有歐科億、長遠鋰科、華銳工具3家企業已過會,18家企業在審,21家企業正在湖南證監局輔導備案。

二是三板、四板市場不斷發展壯大。到9月末,我省共有新三板掛牌企業172家,其中創新層27家,基礎層145家,資產總計416.51億元,掛牌企業家數位居全國第14位。目前,德眾股份申報精選層已過會并獲得證監會核準批復,即將公開發行并進入精選層,擬募集資金1.6億元;天濟草堂、五新隧裝、華光源海、北控威保特4家企業申報精選層,現已在湖南證監局輔導備案。湖南股交所累計股改掛牌企業427家、科技創新專板掛牌企業18家、報價板掛牌企業7家、展示企業3039家。股改掛牌企業家數排全國前列;歷年累計為掛牌、托管企業實現股權、債權等融資959.92億元。

三是債券市場規模不斷擴大。截止9月末,全省現有債券數量1407只,債券市場余額1.01萬億元,排全國第11位、中部第1位。截止9月末,今年全省民營企業共發行債券59只,債券金額319.61億元,分別居全國第11位、中部第1位。

四是私募股權投資機構規范發展。截至9月末,我省在中國證券投資基金業協會備案的基金管理人259家,管理基金規模758.16億元,管理人數量列全國第15位、中部第3位。全省現在有3個基金集聚區,即湘江基金小鎮、常德柳葉湖清科基金小鎮、麓谷基金廣場。上半年,湘江基金小鎮新增入駐機構23家,入駐機構達到259家;到6月末,入駐機構累計對外投資項目385個,投資金額173億元;路演品牌活動共發布項目189個,參加活動機構共計3800家次。

五是直接融資規模大幅上升。今年1-9個月,我省企業通過資本市場實現直接融資3129.31億元,同比增長36.78%。其中,首發上市融資113.02億元,融資額排全國第7位、中部第1位。上市公司再融資同比增長93.83%、企業債券融資同比增長70.49%、公司債券融資同比增長47.55%、中期票據融資同比增長87.98%、短期融資券融資同比增長123.23%、新三板股權融資同比增長255.22%。

搶抓改革機遇，推動資本市場發展的具體舉措

主持人:通過您的介紹,我們了解到當前我省資本市場發展來勢喜人。能否請您給廣大網友介紹一下省地方金融監督管理局在搶抓改革機遇,推動資本市場發展的方面的政策舉措?

張世平:好的。今年資本市場持續釋放改革紅利,我局全力以赴、齊心協力,加快推動資本市場繁榮發展。

(一)目標導向,全面啟動“破零倍增”計劃

我們緊緊抓住科創板和創業板注冊制改革重大機遇,以貫徹落實省政府辦公廳《關于加快推進企業上市的若干意見》(以下簡稱“61號文”)為著力點,全面啟動企業上市“破零倍增”計劃,推動企業加快上市步伐。

一是加強工作指導。年初,通過電話訪談、查閱資料、召開座談會等多種形式,我們全面調度企業上市進展情況,認真梳理重點擬上市企業名單,撰寫了《2020年我省企業上市形勢分析》,明確年度企業上市目標任務及工作措施。1月,向社會公布了《上市服務機構近年在湖南IPO執業情況統計》,鼓勵和引導在我省展業的證券公司、律師事務所、會計師事務所等上市服務機構進一步提升業務質量和服務水平,為各市、縣金融辦,擬上市企業挑選中介機構提供參考借鑒。3月,向省企業上市工作聯席會議成員單位發布了《關于通報省重點擬上市企業名單的函》,提請相關部門加強對省重點擬上市企業指導和支持,營造良好的企業上市環境。上交所開通浦江培訓學院系列網絡新課程后,我們第一時間組織市縣金融辦和擬上市企業積極報名,并協調上交所為700多位學員開通學習權限,為大家提供了線上學習的便利。

二是著力調動市州積極性。圍繞落實61號文件,我們加強督促指導,引導市州積極行動,加快推進企業上市。年初,我局下發了《關于落實〈湖南省人民政府辦公廳關于加快推進企業上市的若干意見〉加強企業上市工作的通知》和《關于進一步抓好上市支持服務工作加快推進企業上市進程的通知》,指導各市州抓緊做好企業上市有關工作,提升工作實效。4月,經與省委財經委反復溝通,將企業上市工作納入了對市州黨委政府重點工作績效評價,進一步傳導了工作壓力。5月開始,由局領導帶隊,開展了企業上市“破零倍增”計劃啟動實施情況專項調研,采取聽取匯報、查看資料、座談交流、實地走訪等方式調研了懷化市、湘西州、張家界市、邵陽市、婁底市等8個市州企業上市情況,加強了工作指導。

三是做好協調服務。積極向省政府辦公廳溝通匯報,協調省國資委、省司法廳及相關市州政府,采取“一事一議”的原則為數家擬上市企業溝通協調解決了各類歷史遺留問題,掃清上市障礙。指導數家擬上市企業制定上市輿情應對方案,協調省委網信辦、省委宣傳部做好企業上市輿情管控和引導工作,通過系列扎實有效工作,上市前受不實輿情影響的擬上市企業均于上半年成功上市。協調省工信廳、省市場監管局、人民銀行長沙中心支行、長沙海關等部門為各家擬上市企業出具合法合規證明等相關函件,支持擬上市企業申報材料。

(二)搶抓機遇,推動企業新三板精選層掛牌

今年新三板精選層業務規則持續推出。根據省政府的要求,我們積極推進新三板掛牌企業申報精選層。

一是強化政策引導。經深入溝通,與省財政廳達成一致意見,并報請省企業上市工作聯席會議審議通過,從今年開始,對新三板精選層企業參照上市公司和擬上市企業扶持政策,在其輔導驗收通過后,安排200萬元補助資金,鼓勵和引導新三板掛牌企業積極申報精選層。

二是加強工作指導。3月,向各市州金融辦下發了《關于搶抓新三板市場改革機遇加快推進掛牌企業申報精選層及轉板上市的通知》,通報全省新三板掛牌企業情況,指導各市州扎實抓好精選層支持服務工作。組織省新三板企業協會及中介機構,深入分析了我省新三板掛牌企業狀況,梳理了62家精選層重點后備企業,并向全國股轉公司進行了通報,爭取其加大對湖南企業的支持力度。

三是開展宣傳培訓。7月17日,我局在長沙舉辦“湖南省新三板精選層培訓會”,各市州金融辦、國家級園區資本市場分管領導及相關業務科室負責人,省內新三板掛牌企業及各市州推薦的擬掛牌企業負責人,共計300余人參加會議。此次培訓,安排了省新三板企業協會負責人介紹精選層企業投資價值及首批發行企業情況,安排證券公司、會計師事務所分別進行專題演講,全方位剖析精選層的最新動態、政策、規則以及需要重點關注的法律、財務和稅務問題,現場與企業負責人進行互動交流,為我省企業登陸新三板精選層提供指導和參考。長沙銀行等金融機構分別向與會企業介紹了各自的特色金融服務。

四是做好支持服務。協調有關單位積極為天濟草堂等擬精選層掛牌企業解決歷史遺留問題,辦理有關事項。聯合全國股權轉公司、湖南證監局及省新三板企業協會到德眾股份、五新隧裝、華光源海等新三板精選層重點后備企業進行了實地調研走訪,解決實際問題,指導企業做好相關工作。為了支持德眾股份精選層掛牌,胡軍同志專程帶隊拜訪全國股轉公司負責人,溝通交流有關情況。6月9日,我局組織開展了“走進全國股轉公司”活動,五新隧裝、華光源海等我省部分新三板掛牌企業負責人參加,全國股轉公司專家為企業現場輔導,答疑解惑。8月18日,我局又邀請了全國股轉公司掛牌審查部總監蔡慧一行5人來我局調研新三板掛牌工作,組織召開了擬掛牌企業座談會,興隆新材、南嶺環保能源、富士電梯等12家企業負責人圍繞新三板融資、精選層審核、審計要點、法律事務、歷史遺留問題解決等事項與全國股轉公司專家進行了廣泛而深入的互動交流,為下一步開展掛牌融資工作打下了良好基礎。

(三)銳意進取,積極推動資本市場改革

一是高起點打造科技創新專板。根據省領導的要求,我局積極會同有關部門,著力推進區域性股權市場科技創新專板建設工作。首先是展開聯合評估。2月,我局與省科技廳、省工信廳等3家單位聯合議定了科技創新專板聯合評估推薦工作規則,明確了推薦條件和程序。3月,組織召開了科技創新專板第一次聯合評估推薦會議,同意聯合推薦東映碳材等兩家企業上專審會。其次是指導科技創新專板開板。2月,我局指導湖南股交所確定了科技創新專板開板暨首批企業集體掛牌儀式方案,并制作了開板視頻宣傳片。我省疫情級別下調后,經省政府同意,3月20日上午,湖南股交所科技創新專板正式開板,省政府副秘書長張志軍、我局等6家省直單位負責同志出席活動。截至8月底,有18家高新技術企業在科技創新專板掛牌,其中有一批企業有望5年內上市。再次是對專板進行了重點宣傳。在我局推動與指導下,人民網、新華社、湖南衛視、湖南經視等17家省內外媒體對科技創新專板進行了20多次報道,其中湖南經視《經視觀察》欄目連續播出了3期專題節目,社會反響良好。四是完成了制度備案。我局指導湖南股交所制定了《科技創新專板業務管理規則》、《科技創新專板掛牌審核工作指引》等相關制度,經多輪修改,上述文件于6月在我局完成備案。

二是全面實施資本市場縣域工程。為了推動資本市場服務和資本市場工作向縣域下沉,我局出臺了《資本市場縣域工程行動計劃(2020-2025)》,在總結原有資本市場縣域工程試點的基礎上,調整了思路,將原有的以四板市場為主體的資本市場縣域工程試點,調整為企業以上市“破零倍增”為導向的內容涉及整個多層次資本市場的縣域工程;實施主體以從湖南股交所為主,調整為縣市區金融辦為主體,省市縣三級金融辦共同發力,真正將資本市場縣域工程變成我們落實“破零倍增”計劃的有力抓手。全省資本市場縣域工程工作分四階段實施,今年為第一年,實現市州全覆蓋和國家級園區全覆蓋;第二年一半市州實現縣市區全覆蓋;第三年所有縣市區全覆蓋;2023年至2025年鞏固提升見成效。其中,2020年的工作范圍拓展到所有市州和國家級園區。目前我們正在指導各市州制定配套實施方案。

三是積極出臺四板市場支持政策。為加快推進四板市場成為我省中小微企業的孵化搖籃、地方綜合政策運用的平臺,我們與省財政廳聯合下發了《關于支持我省區域性股權市場發展的若干措施》,提出了支持區域性股權市場豐富特色專板、引導中小微企業到區域性股權市場掛牌等系列措施。

(四)堅守底線,扎實做好監管和防風險工作

一是切實履行區域性股權市場監管職責。根據中國證監會清整辦《關于對區域性股權市場可轉債情況進行專項檢查的函》要求,我們聯合湖南證監局于1月、6月對湖南股交所私募可轉債情況進行了兩輪專項檢查。通過聽匯報、查資料等方式,重點檢查了可轉債發行主體適當性、投資者適當性等情況。從檢查情況看,湖南股交所私募可轉債存量規模較小,總體風險可控。為了了解湖南股交所分支機構運營情況,我們對湖南股交所在湘潭、株洲兩地的分支機構進行了實地調研,重點考察了其運營模式、經營情況等。

二是化解處置資本市場風險。根據省政府的要求,我們積極參與協調處置千山藥機、金貴銀業等上市公司風險。同時,加強與湖南證監局的聯動及對市州金融辦的指導,積極推動做好高風險上市公司的風險防范化解工作。

三是對基金機構進行風險排查。為有效防范地方金融風險,充分掌握在我局備案的私募股權機構運營情況,我局聯合湖南證監局對上述機構進行了全面風險排查。包括對500多家機構進行了全網信息收集;對所有未完成中基協登記備案的200多家機構進行了電話訪談;對約30家機構進行了上門核查等。風險排查結果同步通報湖南證監局,形成監管合力;并通知各市州金融辦,發揮轄區監管部門職能、強化屬地管理職責,監管關口前移。根據風險排查實際情況,我局對此次風險排查中存在的問題和風險隱患機構進行了相應分類處理,如:已發生風險的機構,移交打非辦跟進處理;重點關注類機構,通過各類官媒發布提示信息,加強現場核查、投資者訪談調研,每半年全網核查最新動態;關注類機構,通過官媒發布中基協未登記備案的機構名單,每年全網核查最新動態。努力推動私募股權投資行業健康發展。

(五)抗擊疫情,為我省資本市場發展保駕護航

疫情發生以來,我局認真貫徹落實省委、省政府關于疫情防控和復工復產的各項部署,多措并舉助力企業戰勝疫情。

一是努力降低疫情不利影響。研究起草了《新冠肺炎疫情對我省資本市場的影響分析》,指導各類資本市場主體積極應對。實行專人專班服務,定時調度,每周向省政府匯報資本市場抗疫工作,周報多次得到省領導批示。支持湖南股交所快速反應,于2月推出了《共同應對疫情支持中小企業發展的十條舉措》,與小微企業共渡時艱。經與財政溝通,支持2020年4月前符合條件的企業提前申報多層次資本市場補助資金。同時,大力支持企業復工復產,協調有關部門為華文食品出具了防疫物資跨省通行證;幫助部分擬上市企業申請口罩等防疫物資。

二是引導疫情防控重點企業乘勢而上。向省政府上報《關于我省生物醫藥企業上市有關情況匯報》,提出了加快推進我省生物醫藥企業上市的政策措施。協調上交所等單位為我省疫情防控重點企業圣湘生物科創板上市特事特辦。圣湘生物從上報科創板上市材料到上交所過會歷時110天,創造了我省最快過會速度。推動生產額溫槍和酒精等防疫物資的可孚醫療加快輔導進度;協調有關部門為華納大藥廠辦理了防疫物資生產資質許可。

三是支持發行疫情防控債。先后有湖南高速、三一集團、湖南糧食集團等多家企業通過公司債、超短融、中票等方式發行疫情防控債,合計92.05億元。局里上下一心、全力抗疫,引導企業化危為機,為我省資本市場保駕護航。

下一步工作計劃

主持人:通過張局長的介紹,省地方金融監管局在推動資本市場發展方面做了大量扎實有效的工作,能否請您分享一下接下來的打算呢?

張世平:好的。面對全國資本市場全面深化改革的極佳歷史機遇,我省是逆水行舟,不進則退。為此,我局將以企業上市“破零倍增”計劃為核心,全面聚焦、持續發力,全面推進我省資本市場發展。

(一)全力推動一批企業上市

認真落實湘政辦發〔2019〕61號文件精神,按照突出重點、梯次培育的思路,精心培育后備資源。定期對省上市后備資源庫進行調整更新,并將調整后的入庫企業名單向社會公示。積極組織開展上市培訓、咨詢等活動,邀請相關專家授課輔導、解答疑問,幫助擬上市企業掌握上市政策動向和知識技能。繼續采取帶專家服務團隊上門指導的方式到擬上市企業調研走訪,指導做好上市準備工作。加強與證監會及滬深交易所的溝通匯報,為我省擬上市企業爭取更多支持。積極發揮省企業上市工作聯席會議作用,加強統籌協調,及時協調解決涉及多部門的上市事項。推動各市州政府出臺或完善企業上市政策措施,在財政、稅收、營商環境、上市有關事項辦理等方面進一步加大支持力度。積極向銀行、私募股權投資機構等推介省上市后備企業資源庫入庫企業,舉辦融資對接會。符合上市條件的,我們全力支持到滬深交易所上市;對暫不符合上市條件的,我們將推薦其到新三板精選層等適合的板塊掛牌、規范、發展、壯大。對新三板精選層掛牌的企業,我們將比照上市政策予以獎勵、扶持。

我們希望,通過三到五年的培育,從今年到2025年,能新增100家上市公司,全省上市公司家數達到200家,能形成幾個產業上市公司集群,以及幾個園區上市公司集群。這個目標很高,壓力很大,但我們認為,在當前全國資本市場大發展的背景下,通過我們和各位企業家一起努力,實現這個目標是有希望的。

(二)做大做強一批上市公司

積極引導上市公司提高公司質量。支持、推動上市公司做好主業,改善經營情況。在此基礎上,引導一批在行業中具有一定競爭優勢的上市公司,通過上下游、同行業以及境內外并購重組,引進優質資源,實現資源要素再優化、再配置,提高產業集中度,形成一批具有核心競爭力的行業龍頭企業。推動省屬國有上市企業混合所有制改革,通過并購、定向增發等方式,將省內一些發展前景較好的產業項目,裝入上市公司。

(三)打造一批“資本市場縣域工程”樣板

縣域是資本市場服務最薄弱的地方。根據工作安排,我們將從今年開始,用三年時間實現全省“資本市場縣域工程”全覆蓋,打造一批“資本市場縣域工程”樣板工程,引導更多資本市場資源流向縣域,加快推動縣域企業進入多層次資本市場。再用三年的時間,鞏固提升。我們希望,2020年到2025年,我省縣域新增上市公司80家以上,新增區域性股權市場股改掛牌公司800家以上,進入省企業上市后備企業資源庫的企業數量翻番,直接融資比重明顯提高,資本市場對縣域經濟發展形成有力支持。

(四)發展一批本土中介機構

積極發展私募股權投資。支持私募股權投資機構注冊,推動湘江基金小鎮等基金集聚區發展,完善股權投資基金與項目的對接機制,引導私募股權投資機構投資我省優勢產業、戰略性新興產業。扶持本土券商、律師事所務所、會計師事務所發展,充分發揮其在上市輔導、IPO、再融資、并購重組、推薦掛牌、債權融資等方面的積極作用。同時,發揮行業協會組織作用,提供優質專業化的服務,全過程、多維度助推企業對接多層次資本市場。

(五)守住一條風險底線

積極防范化解資本市場風險,堅決守住不發生區域性、系統性金融風險的底線。

當前我國資本市場發展難得的歷史機遇期。希望我省企業積極搶抓機遇,盡早登陸資本市場,借助資本市場的力量插上騰飛的翅膀。我們將盡力為企業為實體經濟搞好服務。

主持人:好的,非常感謝張局長百忙之中抽出時間與我們廣大網友進行在線交流,今天的訪談就到這里,謝謝張局長,也謝謝大家的關注。

張世平:謝謝主持人,謝謝各位網友對湖南資本市場的關注和支持!

九月九日望鄉臺

張局長，您好！能否請您介紹一下我省資本市場的總體情況？

2020-10-29 14:30:00

遙知兄弟登高處

請您介紹一下省地方金融監督管理局在搶抓改革機遇，推動資本市場發展的方面的政策舉措？

2020-10-29 14:35:00

萬里同悲鴻雁天

請您介紹一下推動資本市場發展方面下一步的打算？

2020-10-29 14:36:00